Anlage 4 (zu §§ 6, 40) - Digitale Gesetze

Vorschrift

Sachverhalt

Klassifizierung nach § 6
Absatz 1 und 2

Fundstelle

Jahr der Feststellung

Aktueller Stand der Mängelbeseitigung

Digitale Gesetze

Gesetze

Digitale Gesetze

Gesetze

Anlage 4 (zu §§ 6, 40) - Digitale Gesetze

Eingangsformel

Inhaltsübersicht

Abschnitt 1 Allgemeine Vorschriften

Abschnitt 2 Allgemeine Angaben zum Wertpapierinstitut

Abschnitt 3 Aufsichtliche Vorgaben

Abschnitt 4 Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie von strafbaren Handlungen nach § 33 Absatz 1 Satz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes

Abschnitt 5 Angaben zu bestimmten Risiken

Abschnitt 6 Abschlussorientierte Berichterstattung

Abschnitt 7 Angaben zu Wertpapierinstitutsgruppen und Finanzkonglomeraten

Abschnitt 8 Datenübersicht und Schlussvorschriften

Abschnitt 8: Datenübersicht und Schlussvorschriften

Anlage 4 (zu §§ 6, 40)

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 350, S. 24)

Erfassungsbogen nach § 6 WpIPrüfbV (übrige festgestellte Mängel)

Wertpapierfirma:
Berichtszeitraum:
Prüfungsstichtag:
Prüfungsleiter vor Ort:

Liste der Prüfungsfeststellungen F-1 bis F-4 (Mängel)