Anlage 3 (zu §§ 27, 40)

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 350, S. 21 - 23)

Erfassungsbogen nach § 27 WpIPrüfbV

Wertpapierinstitut:
Berichtszeitraum:
Prüfungsstichtag:
Prüfungsleiter vor Ort:

Erster Teil:

Angaben zu folgenden Risikofaktoren anhand der aktuellen und vollständigen Risikoanalyse des Wertpapierinstituts (§ 27 Absatz 7)

1.	Auflistung sämtlicher angebotener Hochrisikoprodukte (laut Risikoanalyse):
2.	Anzahl der Kunden, die unmittelbar über das Institut Geschäfte im Zusammenhang mit Kryptowerten vornehmen:		________
	a)	Kumuliertes Gesamtvolumen (berechnet mit tagesaktuellen Kursen zum Prüfungsstichtag) in EUR aller für Kunden unmittelbar über das Institut vorgenommenen Geschäfte im Zusammenhang mit Kryptowerten	________ €
	b)	– Nicht belegt –
3.	Anzahl der Kunden (juristische Personen):
	a)	Anteil der Geschäftsbeziehungen zu juristischen Personen, auf welche die vereinfachten Sorgfaltspflichten nach § 14 GwG angewendet werden	____,____%
	b)	Anteil der Geschäftsbeziehungen zu juristischen Personen, auf welche die verstärkten Sorgfaltspflichten nach § 15 GwG oder § 35 WpIG angewendet werden

Num- mer	Vorschrift	Prüfungspflichten
A. Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung
I. Interne Sicherungsmaßnahmen
1.	§ 5 Absatz 1 und 2 GwG	Erstellung, Dokumentation, Überprüfung, ggf. Aktualisierung einer Risikoanalyse in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
2.	§ 6 Absatz 2 Nummer 1 und 4, Absatz 5 GwG	Durchführung von internen Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
3.	§ 6 Absatz 2 Nummer 2 i. V. m. § 7 GwG	Erfüllung von Pflichten in Bezug auf die Aufgabenerfüllung des Geldwäschebeauftragten (beispielsweise Bestellung, Mitteilung, Ausstattung, Kontrollen)
4.	§ 6 Absatz 2 Nummer 5 GwG	Durchführung von Zuverlässigkeitsprüfungen
5.	§ 6 Absatz 2 Nummer 6 GwG	Durchführung von Schulungen und Unterrichtung von Mitarbeiter/-innen
6.	§ 6 Absatz 2 Nummer 7 GwG	Durchführung von Prüfungen durch die Innenrevision in Bezug auf Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
7.	–	nicht belegt
8.	§ 6 Absatz 7 GwG	Vertragliche Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen
II. Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden
9.	§ 10 Absatz 2, § 14 Absatz 1, § 15 Absatz 2 GwG	Durchführung von Risikobewertungen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen
10.	§ 10 Absatz 1 Nummer 1 i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG, § 34 WpIG, § 10 Absatz 9 GwG	Identifizierung des Vertragspartners und der für diesen auftretenden Personen (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)
11.	§ 10 Absatz 1 Nummer 2 i. V. m. § 11 Absatz 1 und 5, § 10 Absatz 9, § 23a Absatz 1 GwG	Abklärung und ggf. Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)
12.	§ 10 Absatz 1 Nummer 3, § 10 Absatz 9 GwG	Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der Geschäftsbeziehung (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)
13.	§ 10 Absatz 1 Nummer 4, § 10 Absatz 9 GwG	Abklärung der Politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)
14.	§ 10 Absatz 1 Nummer 5 Satzteil 1 GwG	Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen
15.	§ 10 Absatz 1 Nummer 5 Satzteil 2 GwG	Durchführung von Aktualisierungen
16.	§ 14 Absatz 1 bis 3 GwG i. V. m. § 10 Absatz 9 GwG	Durchführung von vereinfachten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen)
17.	§ 15 Absatz 1 bis 7 und 9 i. V. m. § 10 Absatz 9 GwG, § 35 WpIG	Durchführung von verstärkten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen)
18.	§ 17 Absatz 1 bis 7 GwG	Ausführung von Sorgfaltspflichten durch Dritte und vertragliche Auslagerung
19.	–	nicht belegt
III. Sonstige Pflichten
20.	§ 6 Absatz 6 GwG	Organisation und Erfüllung der Auskunftsverpflichtung
21.	§ 8 GwG	Durchführung von Aufzeichnungen und Aufbewahrung
22.	§ 9 i. V. m. § 5 Absatz 3 GwG	Durchführung von gruppenweiten Pflichten
23.	§ 43 i. V. m. § 47 Absatz 1 bis 4 GwG	Durchführung des Verdachtsmeldeverfahrens (einschließlich Beachtung des Verbots der Informationsweitergabe)
24.	§ 6 Absatz 8 und 9, § 7 Absatz 3, § 9 Absatz 3 Satz 3, § 15 Absatz 5a und 8, § 28 Absatz 1 Satz 2 Nummer 5, § 39 Absatz 3, § 40 Absatz 1 Satz 2 Nummer 3 GwG	Befolgung von Anordnungen
25.	§ 37 WpIG	Einhaltung von Geschäftsverboten
B. Strafbare Handlungen im Sinne von § 33 WpIG
26.	§ 33 Absatz 1 WpIG	Erstellung, Dokumentation, Überprüfung, ggf. Aktualisierung einer Risikoanalyse in Bezug auf strafbare Handlungen
27.	§ 33 Absatz 1 WpIG	Durchführung von internen Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf strafbare Handlungen
28.	§ 33 Absatz 1 WpIG	Durchführung von Prüfungen durch die Innenrevision in Bezug auf Maßnahmen zur Verhinderung von strafbaren Handlungen
29.	–	– Nicht belegt –
30.	§ 33 Absatz 2 WpIG i. V. m. § 8 GwG	Durchführung der Untersuchungspflicht
31.	§ 33 Absatz 3 WpIG	Vertragliche Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen
32.	§ 33 Absatz 4 WpIG	Befolgung von Anordnungen
33.	§ 33 Absatz 5 WpIG i. V. m. § 7 GwG	Wahrnehmung der Aufgaben der zentralen Stelle (ggf. zulässiges Absehen)

Num-
mer

Vorschrift

Prüfungspflichten

Fest-
stellung

Fund-
stelle

A. Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung

I. Interne Sicherungsmaßnahmen

§ 5 Absatz 1 und 2 GwG

Erstellung, Dokumentation, Überprüfung, ggf. Aktualisierung einer Risikoanalyse in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

§ 6 Absatz 2 Nummer 1 und 4, Absatz 5 GwG

Durchführung von internen Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

§ 6 Absatz 2 Nummer 2 i. V. m. § 7 GwG

Erfüllung von Pflichten in Bezug auf die Aufgabenerfüllung des Geldwäschebeauftragten (beispielsweise Bestellung, Mitteilung, Ausstattung, Kontrollen)

§ 6 Absatz 2 Nummer 5 GwG

Durchführung von Zuverlässigkeitsprüfungen

§ 6 Absatz 2 Nummer 6 GwG

Durchführung von Schulungen und Unterrichtung von Mitarbeiter/-innen

§ 6 Absatz 2 Nummer 7 GwG

Durchführung von Prüfungen durch die Innenrevision in Bezug auf Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

–

nicht belegt

§ 6 Absatz 7 GwG

Vertragliche Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen

II. Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

§ 10 Absatz 2, § 14 Absatz 1, § 15 Absatz 2 GwG

Durchführung von Risikobewertungen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen

10.

§ 10 Absatz 1 Nummer 1 i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG, § 34 WpIG, § 10 Absatz 9 GwG

Identifizierung des Vertragspartners und der für diesen auftretenden Personen (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

11.

§ 10 Absatz 1 Nummer 2 i. V. m. § 11 Absatz 1 und 5, § 10 Absatz 9, § 23a Absatz 1 GwG

Abklärung und ggf. Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

12.

§ 10 Absatz 1 Nummer 3, § 10 Absatz 9 GwG

Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der Geschäftsbeziehung (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

13.

§ 10 Absatz 1 Nummer 4, § 10 Absatz 9 GwG

Abklärung der Politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

14.

§ 10 Absatz 1 Nummer 5 Satzteil 1 GwG

Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen

15.

§ 10 Absatz 1 Nummer 5 Satzteil 2 GwG

Durchführung von Aktualisierungen

16.

§ 14 Absatz 1 bis 3 GwG i. V. m. § 10 Absatz 9 GwG

Durchführung von vereinfachten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen)

17.

§ 15 Absatz 1 bis 7 und 9 i. V. m. § 10 Absatz 9 GwG,
§ 35 WpIG

Durchführung von verstärkten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen)

18.

§ 17 Absatz 1 bis 7 GwG

Ausführung von Sorgfaltspflichten durch Dritte und vertragliche Auslagerung

19.

–

nicht belegt

III. Sonstige Pflichten

20.

§ 6 Absatz 6 GwG

Organisation und Erfüllung der Auskunftsverpflichtung

21.

§ 8 GwG

Durchführung von Aufzeichnungen und Aufbewahrung

22.

§ 9 i. V. m. § 5 Absatz 3 GwG

Durchführung von gruppenweiten Pflichten

23.

§ 43 i. V. m. § 47 Absatz 1 bis 4 GwG

Durchführung des Verdachtsmeldeverfahrens (einschließlich Beachtung des Verbots der Informationsweitergabe)

24.

§ 6 Absatz 8 und 9, § 7 Absatz 3, § 9 Absatz 3 Satz 3, § 15 Absatz 5a und 8, § 28 Absatz 1 Satz 2 Nummer 5, § 39 Absatz 3, § 40 Absatz 1 Satz 2 Nummer 3 GwG

Befolgung von Anordnungen

25.

§ 37 WpIG

Einhaltung von Geschäftsverboten

B. Strafbare Handlungen im Sinne von § 33 WpIG

26.

§ 33 Absatz 1 WpIG

Erstellung, Dokumentation, Überprüfung, ggf. Aktualisierung einer Risikoanalyse in Bezug auf strafbare Handlungen

27.

§ 33 Absatz 1 WpIG

Durchführung von internen Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf strafbare Handlungen

28.

§ 33 Absatz 1 WpIG

Durchführung von Prüfungen durch die Innenrevision in Bezug auf Maßnahmen zur Verhinderung von strafbaren Handlungen

29.

–

– Nicht belegt –

30.

§ 33 Absatz 2 WpIG
i. V. m. § 8 GwG

Durchführung der Untersuchungspflicht

31.

§ 33 Absatz 3 WpIG

Vertragliche Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen

32.

§ 33 Absatz 4 WpIG

Befolgung von Anordnungen

33.

§ 33 Absatz 5 WpIG
i. V. m. § 7 GwG

Wahrnehmung der Aufgaben der zentralen Stelle (ggf. zulässiges Absehen)